組織結構

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上海證券交易所組織結構圖

 
 上海證券交易所的最高權力機構為會員大會。
 
 
 上海證券交易所理事會為上海證券交易所的決策機構,具有執行會員大會決議、制定、 修改交易所業務規則等職能。
 
 
 
 監事會是本所的監督機構,依法獨立行使監督權。
 
負責上交所內部的組織、協調,統籌管理全所新聞工作。
 
負責上交所人力資源管理與開發、組織建設和隊伍建設工作。
 
負責上交所黨建、文化建設、宣傳、工會、團委、公益等工作。
 
負責配合進行上交所紀律檢查和效能監察工作。
 
負責日常證券交易活動的組織和管理,承擔交易系統運作職責,實施交易新產品和新方式,為會員單位提供交易支持服務。
 
負責上交所擬上市企業挖掘、培育等市場推廣服務,承擔企業發行上市業務操作。
 
負責科創板公司上市審核工作。中心下設綜合部、審核一部、審核二部、質量控制部等部門。綜合部負責中心的組織協調和隊伍管理工作,承擔材料受理、文件流轉、工作協調及上市委員會秘書處的工作;審核一部、審核二部按照行業進行分工,負責IPO公司的上市審核工作;質量控制部負責對上市審核全過程進行監督,承擔中介機構監管等工作。
 
負責上交所上市公司日常信息披露監管、會計監管、公司治理、社會責任和內部控制,以及對相關違法違規行為進行處分。
 
負責滬倫通公司監管相關準備工作。
 
負責科創板上市公司的持續監管,承擔科創板上市公司并購重組監管工作。
 
組織實施現場檢查及相關工作。
 
負責協助辦理中國證監會行政處罰委員會交辦的證券市場違法違規案,推動交易所一線監管與證監會行政執法的銜接,提高全系統監管效能。
 
負責會員及非會員業務參與人會籍和資格管理、會員監管和服務工作,推動會員業務發展,提升會員治理和運作水平。
 
負責上交所債券市場規劃、發行上市、日常監管、安全運行等業務開展,推動上交所債券市場建設和發展。
 
負責上交所國際交流合作、出國管理、境外市場研究和推介等職能。
 
負責衍生品和基金產品的創新研發、推廣服務、日常監管和安全運行等業務開展,推動上交所衍生品和基金市場建設。
 
監控證券交易中的異常情況,協助查處證券違法違規案件。
 
從全局角度研究健全本所市場重大風險防控的體系、制度、機制、系統、方法和工具等。
 
負責上交所法律事務,承擔統籌業務規則制定、相關法律研究、合規性審核、對外司法事務處理等工作。
 
負責上交所投資者教育工作,增強投資者的風險防范意識,提高上交所服務水平,促進市場發展。
 
負責本所市場培訓工作,重點開展對科創企業的資本市場培訓和培育,開展對券商投行、中介機構和本所上市審核和監管隊伍的科創行業培訓等工作。
 
負責提供技術決策支持,對外發布行業技術規范。
 
負責編制發布上證系列指數,制作發布市場統計報表,采集存儲和備份上交所業務數據,對上交所數據與信息進行統一規劃和管理。
 
負責上交所在北京的對外聯絡、接待、信息收集工作,協助華北地區市場服務工作推進。
 
負責組織上交所會計核算,實施財務管理和監督,依法進行納稅管理。
 
負責統籌上交所風險控制和風險管理,開展內部稽核審計,保障上交所安全、規范、高效運作;負責監事會相關組織協調工作。
 
負責制訂發展戰略規劃、經濟金融研究、金融創新實驗和專業支持。
 
負責境外推介、了解香港證券市場信息,協助上交所與香港行業機構間的聯系。
 
為上交所跨境業務提供聯絡支持和便利、向歐洲投資者及市場參與者推介中國A股市場,以及從事歐洲金融市場研究。
 
負責博物館籌建和展覽籌備。
 
負責研究交易平臺運營機構組建方案,深入開展市場調研和政策研究。自貿區交易平臺籌備工作小組為臨時工作小組。
 
專項負責阿布扎比國際交易所的相關籌備工作,包括進一步論證項目可行性,牽頭推動中阿股權合作,圍繞產品開發、技術實現和規則體系等進行方案設計,盡早形成具備可操作性的建設方案。
 
負責交易所信息技術系統及重要技術基礎設施的規劃、建設和運行保障,維護市場安全平穩高效運行;圍繞交易所功能定位,為會員等市場參與者提供技術服務和創新產品服務,提升交易所證券行業技術服務能力。
 
負責實施上交所因特網戰略規劃,建設、運營上交所外部網站和信息服務體系及證券行業CA中心,對上交所信息資源等進行市場化經營。
 
負責組織實施上交所安全保衛、設備、資產、基建、后勤等綜合保障工作。
 
目前負責上交所新址的建設工作,后期銜接負責上海國際金融中心項目物業服務工作。
 
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作為上海證券交易所信息業務的全權海外經營機構,經營上海證券交易所行情境外行情許可,提供上海證券交易所信息服務,為境內外交易所提供行情信息代理。
 
負責金橋基地項目建設工作。
負責中國證券博物館業務層面的日常運營工作。

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